U.北赛车开奖S。罚款德意志银行1600万美元解决中国,俄罗斯腐败指控

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华盛顿(路透社)-德意志银行(DBKGn.DE)已同意支付超过1600万美元,通过雇用外国政府官员的亲属来解决违反美国腐败法的指控美国监管机构在一份声明中表示,赢得或保留业务。

文件照片:2019年7月8日在美国纽约市德意志银行美国总部大厅看到标牌。路透社/证券交易委员会(SEC)证实德国证券交易所根据“反海外腐败法”,最大的贷款人应他们的要求雇用了亚洲和俄罗斯官员的不合格或无条件的亲属。

至少在2006年至2014年间,德意志银行聘请了在中国和俄罗斯的国有企业工作的高级管理人员的亲属,其主要目标是为公司创造业务,如首次公开募股。美国证券交易委员会还发现,德意志员工创建了虚假账簿和记录,隐瞒了腐败的招聘行为,未能准确记录和记录某些相关费用,违反了内部会计规则。

美国证券交易委员会表示,根据和解协议,德意志银行不承认或否认调查结果。

德意志银行在发送电子邮件给路透社的一份声明中表示,德意志银行在调查中向证券交易委员会提供了大量合作,并采取了多项补救措施来改善银行的招聘行为。美国证券交易委员会表示,这笔1600万美元的和解协议包括罚款1,080万美元,240万美元的利息和300万美元的民事罚款。

俄罗斯的不当行为

德意志银行是在中国招聘所谓太子党的几家全球性银行之一。

2016年,摩根大通(JPM.N)同意向美国当局支付2.64亿美元以解决其聘请中国官员亲属赢得银行交易的指控,而瑞士信贷(CSGN.S)支付7700万美元以解决去年有类似案例。

然而,对俄罗斯类似事件的调查较少。美国证券交易委员会表示,从2009年到2012年,德意志银行员工应俄罗斯外国官员的要求聘请亲属,以获取或保留业务或其他福利。

它举了一个例子,从2009年俄罗斯政府实体的一位不愿透露姓名的副部长请银行雇用他的女儿。

我们必须这样做!我们应该让她在伦敦,因为在莫斯科有她在政治上是不正确的!美国证券交易委员会当时向其主管发送电子邮件,引用银行俄罗斯首席执行官的话。

据美国证券交易委员会称,德意志银行聘请女儿为莫斯科临时雇员。四个月后,该银行未能赢得它向俄罗斯政府寻求的协议。

贷方随后安排女儿获得长期工作并转移到伦敦,10天后,德意志银行收到了她父亲签署的20亿欧元欧元债券发行申请说过。

据美国证券交易委员会称,在2010年的一起案件中,德意志银行聘请了莫斯科一家俄罗斯国有公司的高级管理人员的儿子。

银行转移了他尽管人力资源部门表示他可能没有资格参加该计划,但仍然在伦敦的研究生课程。

两个月后,银行将他转回莫斯科后,人力资源部门表示他未能上班,在考试中作弊,并且如果不是公司,则对该计划的声誉负有责任。美国证券交易委员会表示,德意志银行采取了广泛的补救措施来解决其招聘合规和内部会计控制问题。

(责任编辑:北赛车开奖)

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